上海金融法院国内首发 金融市场案例测试机制

  国内金融司法机制再迎重大创新。7月5日,上海金融法院召开新闻发布会,正式发布《关于金融市场案例测试机制的规定(试行)》(以下简称《规定》)。《规定》共五章28条,主要对案例测试机制的定义、功能目的、基本原则、启动程序、审前程序、案例审理及配套机制等作出规定。

  “《规定》将为金融市场提供明确规则指引,使案例测试成为以金融改革创新为导向的司法公共服务的具体形式。”上海交通大学凯原法学院教授王福华认为,案例测试机制是新型金融司法公共服务,它创设了一种专业化、便利化的“诉讼服务设施”,有助于提升司法公共服务的供给水平。案例测试机制的规则设计,也体现出了程序正义理念。

  所谓金融市场案例测试机制,是指金融机构、交易相对方等主体,针对准备开展或正在开展的金融业务中具有前沿性、亟待法律明确,且对金融市场具有重大影响的典型事实与法律问题而可能引发的纠纷,向上海金融法院申请案例测试,上海金融法院通过审理,向金融市场提供明确规则指引。

  案例测试机制遵循充分协商、公开透明、诚实信用、广泛参与、禁止滥用五大原则,稳定金融市场的规则预期,切实防范法律风险,促进“诉源治理”。

  从具体内容来看,程序启动方面,明确测试案例应为金融民商事纠纷,须案例各方当事人达成合意,案例所涉法律争点具体明确,且具有重大性和典型性,对代理人素质提出较高要求,并由上海金融法院审查确定是否启动案例测试程序。

  审前程序方面,明确当事人除协商一致外不得就程序性事项提出异议,合议庭由具有丰富金融审判经验的法官及金融、法律等领域的专家组成,规范当事人的实质辩论权及充分开示证据和资料义务,允许案外具有专门知识的个人或组织就案例所涉法律争议公开提交书面意见。

  案例审理方面,明确测试案例的庭审方式为争点审理模式;公开宣告测试案例司法意见书,明确案例测试结果的效力范围和应用范畴等。

  配套机制方面,规定将充分运用信息化技术提升案例测试的司法科技运用水平;就案例测试中发现的典型问题及时制发司法建议;加强金融司法与金融监管协同共治等。

  记者了解到,《规定》是上海金融法院贯彻落实中央支持上海浦东高水平改革开放打造社会主义现代化建设引领区政策要求,形成与上海浦东金融改革开放相配套的制度体系,为金融创新发展提供司法服务保障的又一创新举措。

  早在2020年7月,上海金融法院发布《服务保障中国(上海)自由贸易试验区临港新片区金融开放与创新发展的若干举措》,首次提出探索建立“案例测试机制”。近两年来,上海金融法院通过深入调研金融领域创新开放的前沿问题,学习借鉴域外最佳司法经验,结合法院工作实际,制定出台《规定》。

  与此同时,今年7月1日起正式实施的《上海市浦东新区绿色金融发展若干规定》中提出,要加强绿色金融创新发展的司法保障,支持上海金融法院等探索金融市场案例测试机制,向市场主体提供规则指引。

  作为金融审判工作机制的创新举措,上海金融法院出台的案例测试机制从多个方面展开了有益探索。如区别于民事诉讼制度的司法服务保障,该机制立足于我国法院的司法服务保障功能,充分借鉴全球金融司法的最佳实践,参考民事诉讼原理进行测试审理,形成基于合意启动,全面开示证据与资料,优选代理,充分实质答辩,社会各界充分参与等机制特点,稳定金融市场的规则预期。对于测试案例中所形成的裁判逻辑与理由,上海金融法院将在之后受理的类似案件中予以参考。

  上海金融法院副院长肖凯表示:“上海金融法院将始终以落实国家重大金融战略任务为指引,不断创新金融审判和服务大局的各项工作机制,为上海国际金融中心建设能级显著提升和加快建设具有世界影响力的社会主义现代化国际大都市提供更加有力的金融司法保障,以实际行动迎接党的二十大胜利召开。”

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